中共漢江投資控股有限公司委員會

關于落實巡察反饋意見整改情況的公示

  按照市委統一部署，2020年7月5日至8月25日，市委第三巡察組對漢江投資控股有限公司（以下簡稱“漢江控股”或“公司”）黨委進行了政治巡察。2020年10月29日，反饋了巡察意見。根據《中國共產黨黨內監督條例》《中國共產黨巡視工作條例》有關規定，現將巡察反饋意見整改情況公示如下：

  一、整改基本情況

  漢江控股黨委堅持把巡察反饋問題整改作為首要政治任務，將推動整改工作與推進企業高質量發展相結合，針對反饋的問題，深刻反思、認真研究，制定整改工作方案，積極推動整改工作落實落地。

  （一）深化認識，提高站位抓整改。市委第三巡察組反饋問題后，漢江控股黨委迅速成立了以主要領導為組長的巡察反饋問題整改工作領導小組；領導小組下設整改工作、問責處理、文字材料、考核考評等4個專班，具體抓好整改工作的協調推進和督導檢查。2020年11月12日，漢江控股召開黨委會，組織研究部署巡察整改工作，對巡察反饋問題進行了專題研究、深入分析，確保整改工作有力有效。2020年12月29日，召開專題民主生活會，黨委班子和班子成員結合反饋問題認真進行檢視剖析，開展批評和自我批評，不斷強化思想認識。

  （二）細化措施，壓實責任抓整改。漢江控股黨委切實承擔起巡察整改的主體責任，安排部署整改落實工作，按照第三巡察組反饋的問題和意見，分類研究，認真制定了《漢江投資控股有限公司黨委對市委第三巡察組政治巡察反饋問題整改工作方案》，逐項制定整改措施，并明確整改工作責任領導、責任部室、責任人和整改時限。公司各部門及各子公司分別建立問題整改臺賬，嚴格實行動態管理和銷號管理，確保整改工作保質保量推進。

  （三）統籌推進，突出成效抓整改。漢江控股黨委注重把抓好巡察整改與學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九屆五中全會精神相結合，推動落實巡察整改任務與企業高質量發展相統一，堅持長短結合，出臺公司黨委會、董事會、投決會和經理辦公會權責清單和全面從嚴治黨主體責任清單，新設立制度28項、修訂制度34項、廢除制度14項。

  二、整改落實情況

  （一）在堅持黨的領導方面

  1.推動做強做優做大國有資本發力不夠。

  整改落實情況：一是組織領導班子深入學習貫徹習近平總書記重要講話精神和中央會議精神，增強開拓創新意識。二是組織開展了公司“十四五”規劃的編制工作，目前初稿已出，初步確定“十四五”末實現百億國企的規劃目標。三是積極爭取市政府支持，將公司注冊資本由22億元增至32億元，市政府已印發專題會議紀要，公司正在履行變更登記前的手續。四是打造國有金融資本運營集團，已納入市政府2021年重點工作任務清單，組建漢江投資控股集團工作重新啟動。

  2.黨的領導融入公司治理結構落實不到位。

  整改落實情況：一是利用黨委理論學習中心組學習會，組織公司領導班子認真學習貫徹有關完善國有企業法人治理結構有關講話精神。二是建立黨委會、董事會、經理辦公會、投決會權責清單，形成相互制衡、相互配合的機制。三是.董、監、高已向黨委報告個人履職和廉潔自律情況，已印發制度，建立常態機制。三是積極向市紀委、市國資委黨委、派駐紀檢監察組溝通協調紀委書記人選，配齊配強黨委班子成員，目前正在醞釀之中。四是修訂完善《投資決策委員會議事規則》《審計與風險控制委員會議事規則》《薪酬與考核委員會議事規則》《預算委員會議事規則》《提名委員會議事規則》。五是全面完成子公司黨組織進章程工作。

  3.貫徹落實國企改革方針政策不力。

  整改落實情況：積極推動國企改革方針政策落實落地。一是聘請專業機構制定公司三項制度改革方案，建立科學規范的“人員能進能出、干部能上能下、工資能增能減”機制。二是按照宜混則混，宜改則改的原則，制訂漢江融資租賃公司、漢江資本公司、云谷公司下屬公司混合所有制改革方案，上報國資委批準后執行，積極推動子公司混合所有制改革。

  4.聚焦主責主業做精做強不夠。

  整改落實情況：一是已向國資委報告，明確公司主業主要聚焦資本市場服務，金融市場服務和軟件與信息技術服務三大類。二是公司將聚焦主業，發揮政府基金管理人、私募股權投資人、社會資本運營商、綜合金融服務商作用、通過直接融資、間接融資等各種工具，為實體企業提供更多更好的金融服務。目前，公司注冊資金30億已經市政府批準，正在推進上市發債工作，正在推進國有金融資本集團公司組建工作。

  5.基金投放不精準。

  整改落實情況：一是組織學習《襄陽市戰略性新興產業基金實施細則（暫行）》《戰略新興產業分類（2018）》等文件，加強對政策認識和把握，聚焦聚力戰略新興產業，除市委市政府一事一議項目外，做到精準高效；二是對投放不精準的項目進行全面整改。

  6.撬動社會資本不夠。

  整改落實情況：對突破25%的基金實施減資降比例整改措施。嚴格落實漢江產業基金有關制度安排，發揮基金撬動作用。對新設基金，嚴格執行漢江產業基金管理辦法和實施細則，除市政府和基金管委會一事一議決策事項外，堅決不突破政策規定。

  7.資金使用效率不高。

  整改落實情況：進一步完善子基金投資監督效能考核機制，督促各子基金加大投資力度，今明兩年投資額度不低于閑置資金的50%以上，確保各子基金按照協議約定完成投資。

  8.投資項目缺乏前瞻性和盡職調查揭示風險不夠。

  整改落實情況：一是修訂完善公司投資項目調查和審查細則，進一步強化盡職調查和審查責任，建立防范投前風險的制度機制;二是加強投資前盡職調查的廣度和深度，尤其加強對投資項目的行業分析和技術分析，精準找出風險點，合理提出風控措施。

  9.風險防控建議參謀不力。

整改落實情況：一是切實履行漢江產業基金管理人勤勉盡責義務，敢于、善于從專業角度向市政府提出建議。二是利用專業機構加大盡調力度，加強風險調查和評估，對不符合要求和有風險隱患的項目，堅決如實向市政府報告，對無風險防范措施的項目堅決不予啟動。

  10.投后管理不夠精細。

  整改落實情況：一是修訂完善投后管理辦法，加大對子基金投后管理規范性的檢查力度，每年對子基金管理機構經營業績進行考核，對因管理不善導致投資項目出現重大風險的予以追究相應經濟責任和法律責任。二是加大對子基金管理力度和頻次，切實提高投后管理精細化水平。

  11.項目風險處置辦法不多。

  整改落實情況：出臺公司風險處置辦法，對出現投資風險的項目，因企制宜進行風險處置。

  12.對投資企業治理結構規范不到位。

  整改落實情況：加強對投資企業規范化管理。制定《派駐投資企業董事監事管理暫行辦法》，并對2020年派駐董事監事履職情況進行考核，完成了《關于派駐投資企業董監事述職情況的通報》，嚴格落實派駐董事定期述職機制，加強派駐董事履職情況考核，嚴格監督被投企業落實法人治理要求。目前所有派出董事均已提交2020年度履職報告。

  13.推進重點工作攻堅克難力度不夠。

  整改落實情況：以市委作風建設攻堅年為契機，積極推動市委市政府重點工作落實落地。目前已指導協助7個縣（市區）組建產業基金，已完成3個縣市有機谷基金的退出工作。

  14.黨委自身建設不夠有力、戰斗力不夠強。

  整改落實情況：積極向市紀委、市國資委黨委、派駐紀檢監察組請示溝通紀委書記人選，配齊配強黨委班子成員。目前正在醞釀中。二是加大市場化職業經理人招聘力度。

  15.黨委議事決策不規范、擔當精神不足。

  整改落實情況：一是加強黨委議事規則規范化，切實增強公司黨委擔當意識。修訂完善《中共漢江投資控股有限公司委員會議事規則》，規范黨委會議事決策程序。出臺《公司“三重一大”監督員管理辦法（試行）》，配備5名“三重一大”監督員，充分發揮“三重一大”監督員作用。

  16.貫徹執行民主集中制不嚴格、政治生活不嚴肅。

  整改落實情況：嚴格執行民主集中制，嚴肅黨內政治生活。對領導班子進行重新分工，加強黨委成員多溝通交流，充分開展批評與自我批評，通過專題民主生活會，一針見血的提出意見建議，起到相互幫助“紅紅臉、出出汗”的效果。

  17.理論學習中心組學習落實不到位和傳達性學習多，研討交流不扎實。

  整改落實情況：一是制定《理論學習中心組學習制度》。規范中心組學習制度，建立凡學必研、凡學必討的學習機制。二是召開黨委中心組學習擴大會議，學習《中國共產黨黨支部工作條例》《中國共產黨國有企業基層組織工作條例》。三是召開黨委理論學習中心組專題學習會，圍繞十九屆四中全會開展“擔當有為，狠抓落實”專題討論，切實發揮中心組學習作用。

  18.思想政治工作凝聚力和引領力不夠扎實。

  整改落實情況：把思想政治工作擺在更加突出的位置，切實提高企業黨組織凝聚力和引領力。一是邀請市委黨校教授講授十九屆五中全會精神，進行形勢政策宣傳，二是開展了干部員工思想摸底調查分析。三是公司制定了意識形態制度。每半年進行一次形勢政策宣傳，每年至少開展1次員工思想摸底調查分析。四是舉辦職工春季培訓會，每星期二下午開展干部職工培訓。

  19.建設社會主義主流意識形態企業文化單薄無力。

  整改落實情況：一是嚴格落實《黨委（黨組）意識形態工作責任制實施細則》（襄辦發〔2016〕20號）相關要求，公司已經制定意識形態制度,樹立全面科學的國有企業績效觀。二是成立意識形態工作領導小組，明確分管領導，部門職責、內容。三是組織全體干部員工積極注冊中國志愿服務網平臺注冊志愿服務隊。四組織全體干部員工對荊楚楷模、襄陽楷模、襄陽好人等先進典型進行學習。

  （二）在加強黨的建設方面

  20.黨委對國企黨建“名片”重視不夠。

  整改落實情況：一是公司以創建特色基層黨支部為契機，結合“三個融合”開展工作，與黨員相融合、與業務相融合、與社會相融合，打造金融創新黨支部，擦亮漢江控股黨建品牌名片。二是完成黨群部和綜合部分設工作。三是各控股子公司已完成配備專職黨務人員工作，切實加強基層組織建設。

  21.發展新黨員力度不夠。

  整改落實情況：1.制定《漢江投資控股有限公司發展黨員工作制度》，規范對優秀知識分子的教育培訓，吸納優秀的人才入黨。2.積極發展新黨員，2020年全年發展預備黨員3名，為黨組織增強新鮮血液。

  22.基層組織建設不規范。

  整改落實情況：切實加強基層黨組織建設。目前具備條件的子公司全部組建了支部委員會或黨支部，暫時不具備條件的子公司黨建工作納入公司綜合黨支部管理。

  23.黨建引領作用發揮不夠。

  整改落實情況：提高企業黨建工作質量，發揮黨建引領作用。一是公司黨委舉辦了黨員讀書班和黨務工作者培訓班。二是制定了《漢江投資控股有限公司2020年黨委理論中心組學習計劃》《漢江投資控股有限公司2021年黨委理論中心組學習計劃》，切實加強黨員干部教育。三是開展了2次優秀黨員評選表彰工作，分別對在疫情期間表現突出的先進黨員進行表彰，在“慶七一”表彰大會上對控股公司全系統的優秀黨員進行表彰，凸顯黨員先鋒模范作用。黨群部加強對基層黨支部的工作指導，發揮黨支部戰斗堡壘作用。

  （三）在落實全面從嚴治黨主體責任方面

  24.對黨風廉政建設主動作為少、被動應付多、黨風廉政建設考核不嚴格。

  整改落實情況：一是黨委深入學習十九大精神，準確把握黨風廉政建設和反腐敗工作面臨的新形勢、新要求、新任務。公司分別于2020年12月和2021年4月召開黨建和黨風廉政建設會議，專題安排部署黨風廉政建設工作。二是印發《黨風廉政建設和紀檢監察工作考核辦法》《2020年度落實黨風廉政建設責任制和紀檢監察工作年度考核評估評價工作方案》，建立長遠有制度、年度有方案、月度有計劃的黨風廉政建設考核體系。細化、實化、量化對子公司黨風廉政建設工作考核方案。

  25.“一崗雙責”制度未落實。

  整改落實情況：壓緊壓實黨委班子成員責任，切實推動管黨治黨責任與分管工作同檢查、同落實。一是開展了黨委班子成員對基層黨支部調研督辦活動，推動黨建工作全面提升。二是對公司領導班子進行了重新分工，明確了班子成員“一崗雙責”職責。

  26.監督主體缺失和同級監督缺位。

  整改落實情況：切實加強企業紀檢監察工作，推動黨委、紀委同向發力、同頻共振。一是漢江控股黨委積極向市紀委、市國資委黨委、派駐紀檢監察組溝通協調紀委書記人員，目前正在醞釀中。二是按照市紀委監委批復的《漢江控股公司紀檢監察體制改革實施方案》，設置紀委委員3名，設紀檢監察室主任1名、副主任一名、專職人員一名，已全部到位。

  27.日常監督寬松軟。

  整改落實情況：一是強化監督執紀問責，2020年公司紀檢室發現問題線索2起，給予問責處理3人，談話提醒1人、批評教育2人。二是壓緊壓實監察專員辦公室監督責任，堅持挺紀在前、抓早抓小，切實發揮監督執紀問責震懾效應。

  28.形式主義問題突出，文山會海現象仍然存在，基層員工疲于應付。

  整改落實情況：嚴格公文和會議管理制度，集中整治文山會海現象。精簡會議、精簡公文，公文相較去年壓縮減少比例為5.9%。

  29.財務審核把關不嚴。

  整改落實情況：加強財務監督，嚴把財務審核關，嚴格事前審批流程，嚴格審核費用報銷單據的內容、格式等要素完整性、全面性，對以前年度的費用進行逐一復查，規范管理。

  30.零星采購不規范，詢價程序走過場。

  整改落實情況：一是參照政府采購政策，制定公司小額低值易耗品采購制度，督促各子公司嚴格落實；二是對日常涉及的采購詢價進行全面規范。

  31.差旅費報銷手續附件不全。

  整改落實情況：修訂完善公司《差旅費管理辦法》，嚴格執行差旅費用報銷相關規定，嚴格事前審批流程。嚴格審核費用報銷單據的完整性。舉一反三，對以前年度的差旅費用進行逐一復查，規范整改。加強財務人員培訓，提高業務能力水平和把關水平。

  32.財務記賬不規范。

  整改落實情況：一是對不規范的記賬科目更行規范更正，后續將加強財務人員相互復核、校對工作，認真執行財務核算的復核工作，提高財務核算工作質量。二是對以前年度的記賬憑證進行逐一復查，規范整改。嚴格落實財務記賬審核程序。每月由相關財務人員對會計完成的記賬憑證進行審核。

  33.子公司財務監管不到位。

  整改落實情況：一是修訂完善公司現金管理制度，加強現金盤點工作；二是定期和不定期組織開展現金盤點工作，三是加強培訓，組織公司財務人員重點學習現金支付范圍、現金限額、零星開支起征點、現金管理“八不準”等內容，進一步提升財務管理水平。

  34.“廢、改、立”工作進展緩慢。

  整改落實情況：對公司所有制度進行清理清查，結合政治巡察反饋意見和市國資委有關安排，已新設立制度28項、修訂制度34項、廢除制度14項，應建應改應廢制度均已完成。

  35.履約階段監管不到位。

  整改落實情況：加強對投后項目監管力度和頻次。制定《2020年下半年投后管理實施方案》，嚴格落實投后管理制度，加強項目經理履職責任考核，嚴格監控被投企業經營風險。

  三、持續鞏固和拓展巡察整改成果

  目前，巡察整改工作已取得了階段性成效，但部分整改舉措還須長期堅持，個別問題還有待深化改革加以解決。下一步，漢江控股黨委將以深化巡察整改為動力，持續推動整改成果運用和轉化，以巡察整改的新成效推動漢江控股高質量展。

  （一）強化政治擔當，扛牢全面從嚴治黨主體責任。進一步提高政治站位，嚴格落實黨委主體責任，認真執行黨風廉政建設責任制，深入查找和及時解決黨的領導、黨的建設、全面從嚴治黨以及黨風廉政建設和反腐敗斗爭工作存在的突出問題，切實增強全面從嚴治黨的整體成效，切實增強黨組織的凝聚力、號召力、戰斗力。

  （二）強化問題整改，持續推動后續整改任務落地。堅持整改目標不變、整改力度不減，對已完成的整改任務，認真跟蹤問效，鞏固整改成果，防止發生反彈。對需要較長時間整改的問題，嚴格按照整改方案總體安排，壓實責任、明確時限，常抓不懈，持續用力，以“釘釘子”精神推動整改工作落實落地，取得實效。

  （三）強化標本兼治，用活用好政治巡察反饋成果。在抓好整改的同時，加強對整改成果的總結和運用，更加注重治理、更加注重預防，逐步形成內部制度動態管理機制，積極發揮監督執紀問責綜合效應，切實提高制度的執行力和約束力，真正把巡察整改工作的成果運用引向深入，推動漢江控股各項工作再上新臺階。

中共漢江投資控股有限公司委員會

2021年5月10日